律师:比94通知更狠的来了公告

/ 发布时间 / 2021-08-15
结合币圈对《防范和处置非法筹资条例》部分条约予以剖析。...

结合币圈对《防范和处置非法筹资条例》部分条约予以剖析。

编者按:本文转自「网络刑事犯罪研究」

本来都筹备睡了,深夜一则消息让我瞬间清醒了,《防范和处置非法筹资条例》(以下简称“《条例》”)已经2021年12月21日国务院第119次常务会议通过,现予公布,自2021年5月1日起实行。大年三十,春节是第一位的,在此仅结合币圈对部分条约予以剖析,抛砖引玉。

《条例》是国务院发布的,属行政法规,94通知是七部门发布的,属部门规章,因此在法的位阶上,《条例》比94通知位阶更高,通常情况下,民法意义上的“违反法律规定”一般仅包括法律和行政法规,并不包括部门规章,因此《条例》的颁布将对币圈民事诉讼产生重大影响。

《条例》第九条规定:市场监督管理部门应当加大企业、个体工商户名字和经营范围等商事登记管理。除法律、行政法规和国家另有规定外,企业、个体工商户名字和经营范围中不能包含“金融”、“交易平台”、“买卖中心”、“理财”、“财富管理”、“股权众筹”等字样或者内容。币圈人不少看到这条大呼狼来了,我觉得,这条里面虽然提到名字和经营范围中部的包含“交易平台”等字样,但以币圈的“聪明才智”,随便换个名字不是非常简单吗?再者说了,你看什么头部平台的名字中有“交易平台”字样?

归根结底,《条例》是为了打击非法筹资而颁布的,第二条明确讲解了什么叫非法筹资,即指未经国务院金融管理部门依法许可或者违反国家金融管理规定,以许诺还本付息或者给予其他资金投入回报等方法,向不特定对象吸收资金的行为。严格来讲,现在币圈头部交易平台并不主要从事许诺还本付息和给予其他资金投入回报的行为,但部分交易平台的“理财”、“挖矿”、“锁仓”、“质押”业务应当注意法律风险。

不少币圈人还关注到《条例》第十九条,“以发行或者出售股权、债权,募集基金,销售保险商品,或者以从事各类资产管理、数字货币、筹资出租业务等名义吸收资金”,我认为币圈“带投大哥”与量化交易网站,网格买卖工具的法律风险伴随《条例》的颁布大大增加了。

其实对币圈真的具备重大意义的,是第二十四条:“依据处置非法筹资的需要,处置非法筹资牵头部门可以采取下列手段:(一)查封有关经营场合,查封、扣押有关资产;(二)责令非法筹资人、非法筹资帮助人追回、变价供应有关资产用于清退筹资资金;(三)经设区的市级以上地方人民政府处置非法筹资牵头部门决定,根据规定公告出入境边防检查机关,限制非法筹资的个人或者非法筹资单位的控股股东、实质控制人、董事、监事、高级管理职员与其他直接责任职员出境……”各位了解了没?假如没了解,大家反过来再看啥是“处置非法筹资牵头部门”,条例第五条指明:“……县级以上地方人民政府应当明确防范和处置非法筹资工作机制的牵头部门(以下简称处置非法筹资牵头部门)……乡镇人民政府应当明确牵头负责防范和处置非法筹资工作的职员。”也就是说,以前本来公安机关刑事立案后才能拓展的查封、扣押资产、清退资金、上边控等手段,目前县级以上地方人民政府的行政部门就可以干了,在此留给大伙足够的想象空间。

与广大币友最有关的,是第二十五条:任何单位和个人不能从非法筹资中获得经济利益。因参与非法筹资遭到的损失,由筹资参与人自行承担。也就是说,假如再参与资金盘,非法筹资,有了损失自行承担,就别一天到晚喊着维权了。

时间关系,先写到这里,后续再细致学习推荐,祝大伙牛年快乐。

币圈刘扬律师,北京德恒律师事务所顾问、执业律师。北京大学软件工奥创士。从事法律工作十三年,曾先后在北京公安局刑侦、法制系统、纪检和分局工作,互联网安全应对技术国家工程实验室数据安全咨询专家(国家级重点实验室),北京计算机掌握互联网空间安全与法务专委会副秘书长(杨芙清院士任掌握会长),北京大学软件与微电子学院校友会理事。

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